I 3 fondi comuni di investimento del gestore patrimoniale Prime Finance sottoposti allo scanner BSEC

L'autorità di regolamentazione dei titoli ha recentemente formato un comitato d'inchiesta per esaminare tutti i rendiconti di portafoglio di tre fondi comuni di investimento gestiti da Prime Finance Asset Management Company Limited.

I fondi sotto lo scanner sono Prime Financial First Unit Fund, Prime Finance Second Mutual Fund e Rupali Life Insurance First Mutual Fund.

Md Rafiqunnabi, vicedirettore della Bangladesh Securities and Exchange Commission (BSEC), e Md Atiqullah Khan, assistente direttore della commissione sono i membri del comitato.

Il team composto da due membri ha 30 giorni lavorativi dalla data di emissione dell'ordine di indagine per indagare e presentare i risultati alla BSEC.

Il commissario della BSEC, dottor Mizanur Rahman, ha affermato che la commissione deciderà sui passi successivi dopo aver ricevuto il rapporto dall'organismo incaricato dell'indagine.

Fattori da rivedere

La commissione esaminerà il ruolo del consiglio d'amministrazione e dei dirigenti con responsabilità strategiche della società di gestione patrimoniale nell'appropriazione illecita, nell'appropriazione indebita e nel riciclaggio del denaro dei detentori di quote a proprio vantaggio.

Esaminerà tutti gli estratti conto dei fondi comuni d'investimento e quelli delle società di gestione del risparmio dalla loro nascita ad oggi.

Verranno inoltre verificati gli estratti conto ufficiali delle transazioni nei conti dei proprietari beneficiari di ciascun fondo comune.

Il team esaminerà le prove sui pagamenti di cedole o pagamenti di interessi su depositi a termine e altri saldi con banche e istituti finanziari.

Individuerà inoltre i pagamenti illeciti dai conti bancari dei fondi comuni di investimento a vantaggio della società di gestione del risparmio e delle eventuali parti correlate.

La commissione d'inchiesta esaminerà i registri trimestrali del Depositario Centrale del Bangladesh Limited (CDBL) degli investimenti in titoli riportati nei bilanci dei fondi dalla loro nascita ad oggi.

Inoltre, il team esaminerà le sovrastimazioni dei valori patrimoniali netti dei fondi e accerterà le sovrastimazioni delle spese operative, comprese le commissioni di gestione addebitate ai fondi.

Perché la sonda

In precedenza, dopo un rapporto secondo cui UFS Asset Management aveva sottratto 158 milioni di dollari dai fondi degli investitori, la BSEC aveva formato un comitato d'inchiesta per indagare sulla questione.

Syed Hamza Alamgir, amministratore delegato di UFS Asset, ha sottratto il denaro mostrando false denunce di beni ed è fuggito dal Paese.

A seguito di questo incidente, la BSEC ha deciso di ispezionare altri gestori patrimoniali.

Ci sono varie accuse di appropriazione indebita di fondi comuni di investimento attraverso la vendita di quote e di mancanza di buon governo e trasparenza che hanno creato sfiducia tra gli azionisti dei fondi comuni di investimento.

Questo gennaio, la BSEC ha formato tre comitati separati per ispezionare le risorse di Race Asset Management, LR Global Bangladesh e ICB Asset Management.

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